En el segundo episodio del ciclo “Ruta de Cumplimiento Empresarial: de la estrategia a la práctica”, organizado por Kilpatrick Executive en colaboración con Cannizzo Abogados y con el respaldo de la Cámara de Comercio Italiana en México, quedó clara una idea central: la compliance ya no es un accesorio ni un simple “checklist” de obligaciones legales. Hoy es un pilar estratégico que protege la reputación, las finanzas y la sostenibilidad de cualquier organización.
Durante la sesión, el panel de especialistas analizó tres grandes bloques, anticorrupción, competencia económica y protección de datos personales, además de reflexionar sobre los nuevos retos que trae la inteligencia artificial en la gestión corporativa. Cada uno de estos ejes se exploró con un enfoque práctico, resaltando los riesgos que ya enfrentan las empresas en México y, sobre todo, las oportunidades que abre un programa de cumplimiento sólido y bien estructurado.
Anticorrupción
Uno de los puntos más relevantes fue la revisión del Sistema Nacional Anticorrupción, nacido con la reforma constitucional de 2015. Esta reforma representó un paso decisivo al articular un entramado de leyes, entre ellas la Ley General de Responsabilidades Administrativas (LGRA), que establece un marco de responsabilidades no solo para los servidores públicos, sino también para los particulares.
En la práctica, esto significa que las empresas privadas no pueden asumir que están al margen de esta legislación. El panel insistió en la importancia del Programa de Integridad, como un sistema vivo, que combina políticas claras, capacitación constante y mecanismos de supervisión efectivos. Entre sus componentes básicos destacan:
- Un manual de organización y procedimientos
- Código de conducta adaptado a la operación de la empresa.
- Controles internos y auditorías periódicas.
- Canales de denuncia confiables, accesibles y seguros.
- Capacitación transversal, que alcance al consejo de administración, directivos y personal operativo.
- Políticas de recursos humanos que eviten la incorporación de personas que puedan generar un riesgo a la integridad de la organización.
- Mecanismos que aseguren en todo momento la transparencia y publicidad de sus intereses.
La clave está en demostrar que el programa existe en la práctica y no solo en el papel. Registros de formación, reportes de auditoría y evidencia de acciones correctivas son elementos que, ante una investigación, pueden marcar la diferencia entre sanción y mitigación.
Competencia económica
El segundo gran eje de la conversación giró en torno a la Ley Federal de Competencia Económica. A menudo las empresas asumen que se trata de un tema que solo afecta a grandes corporaciones, pero la realidad es distinta: cualquier acuerdo o práctica que restrinja la libre competencia puede derivar en consecuencias graves, independientemente del tamaño de la organización.
Se explicó en qué consisten las prácticas sancionables conforme a esta legislación incluyendo:
- Prácticas monopólicas absolutas (PMA), como los acuerdos entre competidores para fijar precios, dividir mercados o coordinar posturas en licitaciones. Son ilegales per se, es decir, basta con probar la existencia del acuerdo para que la sanción proceda.
- Prácticas monopólicas relativas (PMR), que requieren acreditar que una empresa posee poder sustancial en el mercado relevante. En este grupo se encuentran las exclusividades, ventas atadas, descuentos condicionados o cualquier acción que, en los hechos, limite o excluya a los competidores.
En ambos casos, las sanciones son considerables: multas que pueden alcanzar hasta el 15% (PMA) y el 10% (PMR) de los ingresos anuales, inhabilitación de personas físicas involucradas y un impacto reputacional difícil de revertir.
El análisis también se extendió a las concentraciones (fusiones y adquisiciones). No todas las operaciones de este tipo representan un riesgo, pero cuando superan ciertos umbrales deben notificarse a la autoridad antes de ejecutarse. Ignorar esta obligación puede convertir una fusión estratégica en un pasivo legal de gran magnitud.
El mensaje para las organizaciones fue claro: el cumplimiento en materia de competencia exige protocolos preventivos que definan cómo actuar en foros empresariales, cómo estructurar cláusulas de exclusividad y cómo preparar una notificación en caso de transacciones corporativas que superen los umbrales.
Protección de datos personales: del aviso de privacidad a la gestión integral
El tercer bloque se centró en el nuevo marco de protección de datos personales, un tema que cada vez gana más relevancia. Hoy ya no basta con contar con un aviso de privacidad estandarizado. La normativa y las mejores prácticas obligan a las empresas a implementar un Sistema de Gestión integral, que contemple medidas administrativas, técnicas y físicas para garantizar la seguridad de la información.
Entre los elementos esenciales se encuentran la designación de un responsable de datos, la existencia de protocolos de notificación de incidentes y la formalización de contratos de transferencia de datos con terceros, que impongan las mismas obligaciones que la empresa asume frente a los titulares.
El tema se vuelve aún más complejo cuando entra en juego la inteligencia artificial. Cada vez más organizaciones utilizan algoritmos para procesos como la selección de personal, la evaluación de créditos o el análisis de clientes. La regulación actual exige informar al titular cuando sus datos sean tratados mediante IA y ofrecerle la posibilidad de oponerse si el tratamiento puede afectar sus intereses económicos, profesionales o incluso sus derechos fundamentales.
Los riesgos de incumplimiento son significativos:
- Multas millonarias por violaciones a la normativa.
- Responsabilidad civil, con posibilidad de indemnizaciones por daños.
- Responsabilidad penal, en casos de lucro indebido.
Pero más allá de lo económico, el mayor impacto recae en la confianza del cliente. Una fuga de datos o un mal manejo de información sensible puede destruir en días lo que tomó años construir.
Compliance en acción: del papel a la práctica
Si algo quedó claro en esta sesión es que el reto no está únicamente en conocer la ley, sino en traducirla en procesos efectivos. Un programa de compliance eficaz requiere:
- Gobernanza clara, con un comité que reporte directamente al consejo de administración.
- Políticas y controles adaptados al negocio, realistas y operativos.
- Capacitación continua, con casos prácticos, protocolos de actuación y simulacros.
- Monitoreo y auditorías, que permitan ajustar de manera preventiva.
El objetivo no es frenar la operación, sino hacerla sostenible. Situaciones tan cotidianas como un desayuno en una cámara empresarial donde se discuten precios, una exclusividad mal diseñada en un contrato o un algoritmo de reclutamiento que discrimina perfiles sin intención, pueden convertirse en detonadores de sanciones si no existen lineamientos y controles claros.
Conclusión: un ciclo para fortalecer la empresa del futuro
Este segundo episodio de la Ruta de Cumplimiento Empresarial confirmó que la anticorrupción, la competencia económica y la protección de datos no son solo temas legales, sino factores estratégicos para proteger la reputación, impulsar la competitividad y garantizar la sostenibilidad de las empresas en México y a nivel global.
La conversación dejó claro que cumplir no se trata de frenar al negocio, sino de darle solidez, credibilidad y resiliencia frente a un entorno cada vez más regulado y complejo. Sin embargo, lo compartido en esta sesión es apenas una introducción a un universo de retos que requieren profundización y acompañamiento especializado.
👉 Revisa la grabación aquí: https://www.youtube.com/watch?v=d7YUSrvyIi4
👉 Inscríbete al tercer episodio, “Compliance laboral y nuevas regulaciones en México”, que se llevará a cabo el 8 de octubre a las 9:00 a.m. (hora CDMX): Inscríbete aquí
En Kilpatrick Executive seguiremos acompañando a líderes y organizaciones a lo largo de este ciclo, convencidos de que la verdadera fortaleza empresarial reside en la capacidad de anticipar riesgos y transformar el cumplimiento en una ventaja competitiva sostenible.
En caso de que deseen asesoría legal especializada en estos temas, pueden contactar directamente al equipo de Cannizzo Abogados a través de los correos: aserrano@cannizzo.com.mx o kortega@cannizzo.com.mx